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證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任包括哪些

法律咨詢網(wǎng)2023-06-28 13:05:03金融保險1905
證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任包括哪些

一、證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任包括有哪些

所謂證券欺詐行為,是指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
目前,證券欺詐中的民事責(zé)任主要為侵權(quán)責(zé)任,其構(gòu)成主要以損害事實、因果關(guān)系、過錯為要件,侵權(quán)損害賠償是承擔(dān)證券欺詐行為民事責(zé)任的主要方式。
證券欺詐行為一般給受害人造成的是金錢的損失,針對這種損失法律上最有效的補(bǔ)救就是損害賠償。

法律依據(jù)
《證券法》第七十六條
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

引用法規(guī)
[1]《證券法》 第七十六條

二、證券欺詐客戶行為的種類有哪些

所謂證券欺詐客戶是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員在履行職責(zé)義務(wù)時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。
參照《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(已失效)將欺詐客戶行為分為10類

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作;

2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券;

3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則處理證券買賣委托;

4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)書;

5、證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)等;

6、證券登記清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押;

7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以多獲傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣,或在客戶的賬戶上翻炒證券;

8、發(fā)行人或者發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書;

9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失;

1

0、其他違背客戶真實意思損害客戶利益的行為。

三、欺詐發(fā)行股票債券罪既遂的具體需要承擔(dān)哪些刑事責(zé)任

1、欺詐發(fā)行股票債券罪既遂的需要承擔(dān)的刑事責(zé)任有一般會被處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;涉案金額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處罰金。

2、法律依據(jù)《刑法》
第一百六十條 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券;數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處罰金??毓晒蓶|、實際控制人組織、指使實施前款行為的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。

引用法規(guī)
[1]《刑法》 第一百六十條

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