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哪些人不能成為股權激勵對象？

法律咨詢網2023-06-28 14:15:40公司經營825

一、不得成為股權激勵對象的都有什么人

1最近規(guī)定期限內被證券交易所認定為不適當人選；
（

2）最近規(guī)定期限內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選；
（

3）最近規(guī)定期限內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
（

4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（

5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；
（

6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
在非上市公司中，監(jiān)事能否成為公司股權激勵的對象并無禁止性規(guī)定，故一般認為，非上市公司監(jiān)事可以成為股權激勵的對象。
【法律依據(jù)】
《公司法》第54條規(guī)定監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

引用法規(guī)
[1]《公司法》第54條

二、不能成為股權激勵的對象的是哪些人

下列人員不能成為股權激勵對象

1、監(jiān)事、獨立董事；

2、持股5%以上的主要股東或實際控制人；

3、最近3年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的；

4、最近3年內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；

5、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的不能作為激勵對象。
【法律依據(jù)】
《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；
（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年；
（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

引用法規(guī)
[1]《公司法》第一百四十六條

三、不得成為股權激勵對象的有哪些

單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵對象。下列人員也不得成為激勵對象

1、最近規(guī)定期限內被證券交易所認定為不適當人選;

2、最近規(guī)定期限內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選;

3、最近規(guī)定期限內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的;

6、中國證監(jiān)會認定的其他情形。在非上市公司中，監(jiān)事能否成為公司股權激勵的對象并無禁止性規(guī)定，故一般認為，非上市公司監(jiān)事可以成為股權激勵的對象。
【法律依據(jù)】
《公司法》第五十四條，監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查;必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

引用法規(guī)
[1]《公司法》第五十四條

四、創(chuàng)業(yè)公司如何進行股權激勵？股權激勵的對象是誰