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利用未公開信息交易犯罪的構(gòu)成要件及法律規(guī)定

利用未公開信息交易犯罪的構(gòu)成要件及法律規(guī)定

一、利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成要件指的是什么,法律上的具體規(guī)定

利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成,在客體要件上一般指的是國家對(duì)于證券交易管理制度以及投資者的合法權(quán)益在客觀方面表現(xiàn)為利用職務(wù)的便利,從而來獲取沒有對(duì)外公開的內(nèi)幕消息,違反了相關(guān)的規(guī)定的行為。

二、利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件是怎樣的

客體要件。
犯罪客體。該罪與內(nèi)幕交易罪相似,侵犯的客體都是國家對(duì)證券交易管理制度和投資者的合法權(quán)益。行為人利用未公開信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行信息不對(duì)稱的交易,不僅是違反信息披露制度的行為,也是違反證券市場(chǎng)的交易公平基本原則的行為。證券市場(chǎng)上的各種信息是投資者進(jìn)行投資決策的基本依據(jù),投資者對(duì)信息了解、掌握和運(yùn)用的程度,直接關(guān)系到自身的利益,利用非公開信息交易雖然在程序上與正常的交易程序相同,也是到市場(chǎng)上公開買賣證券,但由于一部分人利用未公開信息,先行一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng),因此,利用未公開信息交易與內(nèi)幕交易一樣都直接違反了公平、公正、公開原則和誠信原則,嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者利益。
客觀要件。
犯罪的客觀方面。該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為。
主體要件。
犯罪主體。根據(jù)刑法修正案
(七)規(guī)定,利用未公開信息交易罪的犯罪主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面,一是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;二是有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,這里有關(guān)監(jiān)管部門包括證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)等;行業(yè)協(xié)會(huì)包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、銀行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等。
主觀要件。
犯罪主觀方面。利用未公開信息交易的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意,即明知是未公開信息,而積極利用此信息進(jìn)行證券交易或者明示、暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易。過失不構(gòu)成該罪,如犯罪主體不慎將未公開信息泄露,導(dǎo)致信息獲取者進(jìn)行證券交易,則不能按暗示他人進(jìn)行證券交易來追究其刑事責(zé)任。

三、利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件是什么

1.客體要件。
犯罪客體。該罪與內(nèi)幕交易罪相似,侵犯的客體都是國家對(duì)證券交易管理制度和投資者的合法權(quán)益。行為人利用未公開信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行信息不對(duì)稱的交易,不僅是違反信息披露制度的行為,也是違反證券市場(chǎng)的交易公平基本原則的行為。證券市場(chǎng)上的各種信息是投資者進(jìn)行投資決策的基本依據(jù),投資者對(duì)信息了解、掌握和運(yùn)用的程度,直接關(guān)系到自身的利益,利用非公開信息交易雖然在程序上與正常的交易程序相同,也是到市場(chǎng)上公開買賣證券,但由于一部分人利用未公開信息,先行一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng),因此,利用未公開信息交易與內(nèi)幕交易一樣都直接違反了公平、公正、公開原則和誠信原則,嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者利益。

2.客觀要件。
犯罪的客觀方面。該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為。

3.主體要件。
利用未公開信息交易罪的犯罪主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面,一是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;二是有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,這里有關(guān)監(jiān)管部門包括證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)等;行業(yè)協(xié)會(huì)包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、銀行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等。

4.主觀要件。
犯罪主觀方面。利用未公開信息交易的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意,即明知是未公開信息,而積極利用此信息進(jìn)行證券交易或者明示、暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易。過失不構(gòu)成該罪,如犯罪主體不慎將未公開信息泄露,導(dǎo)致信息獲取者進(jìn)行證券交易,則不能按暗示他人進(jìn)行證券交易來追究其刑事責(zé)任。

四、利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成要件是什么

1.客體要件。
犯罪客體。該罪與內(nèi)幕交易罪相似,侵犯的客體都是國家對(duì)證券交易管理制度和投資者的合法權(quán)益。行為人利用未公開信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行信息不對(duì)稱的交易,不僅是違反信息披露制度的行為,也是違反證券市場(chǎng)的交易公平基本原則的行為。證券市場(chǎng)上的各種信息是投資者進(jìn)行投資決策的基本依據(jù),投資者對(duì)信息了解、掌握和運(yùn)用的程度,直接關(guān)系到自身的利益,利用非公開信息交易雖然在程序上與正常的交易程序相同,也是到市場(chǎng)上公開買賣證券,但由于一部分人利用未公開信息,先行一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng),因此,利用未公開信息交易與內(nèi)幕交易一樣都直接違反了公平、公正、公開原則和誠信原則,嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者利益。

2.客觀要件。
犯罪的客觀方面。該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為。

3.主體要件。
犯罪主體。根據(jù)刑法修正案(七)規(guī)定,利用未公開信息交易罪的犯罪主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面,一是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;二是有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,這里有關(guān)監(jiān)管部門包括證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)等;行業(yè)協(xié)會(huì)包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、銀行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等。

4.主觀要件。
犯罪主觀方面。利用未公開信息交易的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意,即明知是未公開信息,而積極利用此信息進(jìn)行證券交易或者明示、暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易。過失不構(gòu)成該罪,如犯罪主體不慎將未公開信息泄露,導(dǎo)致信息獲取者進(jìn)行證券交易,則不能按暗示他人進(jìn)行證券交易來追究其刑事責(zé)任。

五、構(gòu)成利用未公開信息交易罪的要件有哪些

客體要件。
犯罪客體。該罪與內(nèi)幕交易罪相似,侵犯的客體都是國家對(duì)證券交易管理制度和投資者的合法權(quán)益。行為人利用未公開信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行信息不對(duì)稱的交易,不僅是違反信息披露制度的行為,也是違反證券市場(chǎng)的交易公平基本原則的行為。證券市場(chǎng)上的各種信息是投資者進(jìn)行投資決策的基本依據(jù),投資者對(duì)信息了解、掌握和運(yùn)用的程度,直接關(guān)系到自身的利益,利用非公開信息交易雖然在程序上與正常的交易程序相同,也是到市場(chǎng)上公開買賣證券,但由于一部分人利用未公開信息,先行一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng),因此,利用未公開信息交易與內(nèi)幕交易一樣都直接違反了公平、公正、公開原則和誠信原則,嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者利益。
客觀要件。
犯罪的客觀方面。該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為。
主體要件。
犯罪主體。根據(jù)刑法修正案
(七)規(guī)定,利用未公開信息交易罪的犯罪主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面,一是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;二是有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,這里有關(guān)監(jiān)管部門包括證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)等;行業(yè)協(xié)會(huì)包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、銀行業(yè)協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等。
主觀要件。
犯罪主觀方面。利用未公開信息交易的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意,即明知是未公開信息,而積極利用此信息進(jìn)行證券交易或者明示、暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易。過失不構(gòu)成該罪,如犯罪主體不慎將未公開信息泄露,導(dǎo)致信息獲取者進(jìn)行證券交易,則不能按暗示他人進(jìn)行證券交易來追究其刑事責(zé)任。

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